1.董事會決議日期:114/03/24
2.發行期間:於主管機關申報生效通知到達之日起2年內，得視實際需求1次或分次發行
，實際發行日期由董事會授權由董事長訂定之。
3.認股權人資格條件:
3.1以認股資格基準日前到職之本公司正式編制全職員工為限。
3.2認股資格基準日由董事會授權董事長決定，實際得為認股權人之員工及其得認股之
數量，將參酌服務年資、整體貢獻、特殊功績或其他參考條件等因素，並將依相關績效
條件等事項擬定分配標準或原則，由董事長核定，提報董事會，由2/3以上董事出席及
出席董事超過1/2之同意決議通過後認定之。惟具經理人或員工身分之董事應先提報薪
酬委員會討論後，再提報董事會決議；若非具經理人身分者，應提報審計委員會討論
後，再提報董事會決議。但認股權人違反本公司勞動契約、工作規則或其他公司規定
時，本公司得依情節之輕重撤銷其全部或部分之尚未行使認股權數量。
3.3發行人募集與發行有價證券處理準則第56條之1第1項規定發行員工認股權憑證累計給
予單一認股權人得認購股數，加計認股權人累計取得限制員工權利新股之合計數，不得
超過已發行股份總數之千分之3，且加計發行人依第56條第1項規定發行員工認股權憑證
累計給予單一認股權人得認購股數，不得超過已發行股份總數之1%。
4.員工認股權憑證之發行單位總數:900,000單位。
5.每單位認股權憑證得認購之股數:1股。
6.因認股權行使而須發行之新股總數或依證券交易法第二十八條之二規定須買回之股數:
900,000股。
7.認股價格:
5.1發行日本公司已為興櫃公司，則認股價格不得低於發行日前30個營業日興櫃股票電腦
議價點選系統內，本公司股票普通股之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交
股數之總和計算之普通股加權平均成交價格，且不得低於最近期經會計師查核簽證或核
閱之財務報告每股淨值；若發行日本公司已為上市或上櫃公司，則認股價格不得低於發
行日本公司普通股之收盤價。
8.認股權利期間:
5.2.1認股權人自被授予員工認股權憑證屆滿2年後，可按下列時程行使認股權。認股
權憑證存續時間為4年，認股權憑證及其權益不得轉讓、質押、贈與他人或作為其他方式
之處分，但因繼承者不在此限。自被授予本員工認股權憑證屆滿二年後，累計可行使認
股權比例為100%。
5.2.2認股權人自公司授予員工認股權憑證後，遇有違反勞動契約、競業禁止或工作規則
等重大過失者，公司有權就其尚未具行使之認股權憑證予以收回並註銷。
9.認購股份之種類:普通股股票。
10.員工離職或發生繼承時之處理方式:
除特殊狀況經董事會核准外，認股權人如有下列情形者，則依下列方式處理：
5.4.1離職(含自願離職或依勞基法相關規定之解僱)：已具行使權之認股權憑證，得自離
職日起1個月內行使認股權利，未具行使權之認股權憑證，於離職當日即視為放棄認股權
利。
5.4.2退休：已授予之認股權憑證，於退休時，可以行使全部之認股權利。除仍應於被授
予認股權憑證屆滿2年後方得行使外，應自退休日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起（
以日期較晚者為主），1年內行使之。
5.4.3一般死亡：已具行使權之員工死亡時，由繼承人得自該員工死亡日起1年內行使認
股權利，逾期未行使則視同放棄其認股權利。未具行使權之認股權憑證，於死亡當日即
視為放棄認股權利。
5.4.4受職業災害殘疾或死亡者：
(1)因受職業災害致身體殘疾而無法繼續任職者，已授予之認股權憑證，於離職時，可以
行使全部之認股權利，並仍應於被授予認股權憑證屆滿2年後方得行使。惟該認股權利，
應自離職日起或被授予認股權憑證屆滿2年時起（以日期較晚者為主），1年內行使之。
(2)已授予認股權憑證之員工因受職業災害致死亡者，於死亡時，繼承人可以行使全部之
認股權利，並仍應於被授予認股權憑證屆滿2年後方得行使。惟該認股權利，應自死亡日
起或被授予認股權憑證屆滿2年時起(以日期較晚者為主），1年內行使之。
5.4.5留職停薪：依政府法令規定及遇個人重大疾病、家庭重大變故、赴國外進修等原因
經由公司特別核准之留職停薪員工，已具行使權之認股權憑證，得自留職停薪起始日起
1個月內行使認股權利，但若遇有8.1條之情形者，認股權行使期間得往後遞延。未具行
使權利之認股權憑證得於復職後恢復權益，惟認股權行使期間應依留職停薪期間往後遞
延，並以認股權憑證存續期間為限。
5.4.6資遣：已具行使權之認股權憑證，得自資遣生效日起1個月內行使認股權利，未具
行使權之認股權憑證，自資遣生效日起即視為放棄認股權利。
5.4.7調職：因本公司營運所需，經本公司總經理核定須轉任本公司關係企業或其他子
公司之認股權人，其已授予認股權憑證之權利義務均不受轉任之影響。
5.4.8認股權人或其繼承人若未能於上述期限內行使認股權者，即視為放棄認股權利。
11.其他認股條件:
放棄認股權利之認股權憑證處理方式：對於放棄認股權利之認股權憑證，本公司將予以
註銷，並且該額度本次不再發行。
12.履約方式:以本公司發行新股交付。
13.認股價格之調整:
7.1本次認股權憑證發行後，除本公司所發行具有普通股轉換權或認股權之各種有價證
券換發普通股股份、員工酬勞發行新股或發行限制員工權利新股外，遇有本公司普通
股股份發生變動時(包含私募、辦理現金增資、盈餘轉增資、資本公積轉增資、公司合
併或受讓他公司股份發行新股、股票分割及辦理現金增資參與發行海外存託憑證等)，
認股價格依下列公式及原則調整之(計算至新台幣角為止，分以下四捨五入)：
調整後認股價格=調整前認股價格X[已發行股數+(每股繳款金額X新股發行股數)/每股
時價]/(已發行股數+新股發行股數)
7.1.1已發行股數係指普通股已發行股份(包含私募股份)總數，應扣除本公司買回惟尚
未註銷或轉讓之庫藏股股數，及本公司已收回或買回惟尚未註銷之限制員工權利新股。
7.1.2每股繳款金額如係屬無償配股或股票分割，則其繳款金額為零。若係屬合併增資
發行新股者，則其每股繳款金額為合併基準日依消滅公司最近期經會計師查核簽證或
核閱之財務報表計算之每股淨值乘以換股比例。如係受讓他公司股份發行新股，則每
股繳款金額為受讓基準日前受讓之他公司最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報表
計算之每股淨值乘以換股比例。
7.1.3遇有調整後認股價格高於調整前認股價格時，則不予調整。
7.1.4上述每股時價之訂定，於股票上市(櫃)掛牌日前，應以除權基準日、訂價基準
日或股票分割日之前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內，本公司股票普通股
之每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算之普通股加權平均
成交價格，且不低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值為時價。
股票上市（櫃）掛牌日後，應以除權基準日、訂價基準日或股票分割基準日之前1、
3、5個營業日擇一計算普通股收盤價之簡單算術平均數為準。
7.1.5倘非前述所列舉之股份變動情形時，則授權董事會決議調整與否。
7.2本次認股權憑證發行後，如遇非因庫藏股註銷之減資致普通股股份減少時，得依
下列公式計算調整後認股價格，於減資基準日調整之(計算至新台幣角為止，分以下四
捨五入)：
7.2.1減資彌補虧損時
調整後認股價格=調整前認股價格X(減資前已發行普通股股數/減資後已發行普通股股
數)
7.2.2現金減資時
調整後認股價格=〔調整前認股價格 ×（１–每股退還現金金額占換發新股票前最後
交易日收盤價之比率）〕× (減資前已發行普通股股數／減資後已發行普通股股數)
7.3本次認股權憑證發行後，如係因股票面額變更致普通股股份增加或減少時，得依下
列公式計算調整後認股價格，於新股換發基準日調整之(計算至新台幣角為止，分以下
四捨五入)：
調整後之認股價格＝調整前認股價格’（股票面額變更前已發行普通股股數/股票面額
變更後已發行普通股股數）
7.4本認股權憑證發行後，本公司發放普通股現金股利占每股時價之比率若有超過1.5%
者，認股價格依下列公式調整之（計算至新台幣角為止，分以下四捨五入）：調整後
認股價格=調整前認股價格X(1-發放普通股現金股利占每股時價比之比率)
上述每股時價之訂定，於本公司為興櫃公司時，應以股東會前最近期經會計師查核簽證
之財務報告每股淨值且不得低於每股新台幣10元；股票興櫃掛牌日後，應以現金股息停
止過戶除息公告日之前30個營業日興櫃股票電腦議價點選系統內，本公司股票普通股之
每一營業日成交金額之總和除以每一營業日成交股數之總和計算之普通股加權平均成交
價格，且不低於最近期經會計師查核簽證或核閱之財務報告每股淨值為時價。上市　
（櫃）後，應以現金股息停止過戶除息公告日之前1、3、5個營業日擇一計算普通股收
盤價之簡單算術平均數為準。
14.行使認股權之程序:
8.1認股權人除依法暫停過戶期間及本公司無償配股停止過戶日、現金股息停止過戶日
或現金增資認股停止過戶日前15個營業日起，至權利分派基準日止之期間外，得依本
辦法第5.2條所訂之時程行使認股權利，並填具認股請求書，向本公司指定之單位提出
申請。
8.2本公司指定之單位受理認股請求後，通知認股權人於指定時間繳納股款至指定銀行　
，認股權人一經繳款後，即不得撤銷認股繳款，而逾期未繳款者，視為放棄該次認股
權利。
8.3本公司收足股款後，將其認購之股數通知股務代理機構登載於本公司股東名簿，本
公司公開發行後，應並於五個營業日內，以集保劃撥方式交付本公司新發行之普通股
本公司新發行之普通股股票。
8.4新發行之普通股自向認股權人交付之日起即得買賣。
8.5本公司應於每季至少向公司登記之主管機關申請資本額變更登記一次；惟當年度若
遇無償配股基準日或現金增資認股除權基準日時，得衡酌調整變更登記時間。
15.認股後之權利義務:
認股後本公司所交付之普通股之權利義務與本公司原普通股股票相同。認股權人依本
辦法所認購之股票及其交易所產生之稅賦，按當時中華民國稅賦相關法規規定辦理。
16.附有轉換、交換或認股者，其換股基準日:NA
17.附有轉換、交換或認股者，對股權可能稀釋情形:不適用
18.其他重要約定事項:
10.保密規定
認股權人經授予認股權憑證後，應遵守保密規定，除依法或依主管機關要求外，不得
探詢他人或洩漏被授予之員工認股權憑證相關內容及數量，若有違反之情事，公司有
權就其尚未具行使權之認股權憑證撤銷之。
11.實施細則
個別認股權人被授予認股權憑證及數量、認股權憑證行使、認股繳款、換發股票等事
宜之相關作業及各該作業時間，將由本公司另行通知認股權人辦理之。
12.其他重要事項
12.1本辦法經本公司董事會2/3以上董事出席及出席董事1/2以上同意，並報經主管機關
申報核准後生效，認股權憑證發行前如有修改時亦同。若於送件審核過程中，因主管機
關審核之要求而須做修正時，授權董事長修訂本辦法，嗣後再提董事會追認後始得發
行。
12.2本辦法如有未盡事宜悉依相關法令規定辦理。
19.其他應敘明事項:無。

1.事實發生日:114/08/27
2.公司名稱:群利科技股份有限公司
3.與公司關係(請輸入本公司或子公司):本公司
4.相互持股比例:不適用。
5.發生緣由:
(1).本公司因營運規劃考量，擬變更申請股票上市（櫃）之主辦輔導推薦證券商為
「台中銀證券股份有限公司」。
(2).本公司原主辦輔導推薦證券商「元大證券股份有限公司」將更改為協辦輔導
推薦證券商。
(3).本公司原協辦輔導推薦證券商「凱基證券股份有限公司」將繼續擔任本公司
協辦輔導推薦證券商。
(4).實際生效日以主管機關核准生效日為準。
6.因應措施:無。
7.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第9款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無。

1.財務報告提報董事會或經董事會決議日期:114/08/12
2.審計委員會通過財務報告日期:114/08/12
3.財務報告報導期間起訖日期(XXX/XX/XX~XXX/XX/XX):114/01/01~114/06/30
4.1月1日累計至本期止營業收入(仟元):164,079
5.1月1日累計至本期止營業毛利(毛損) (仟元):61,312
6.1月1日累計至本期止營業利益(損失) (仟元):2,085
7.1月1日累計至本期止稅前淨利(淨損) (仟元):(2,731)
8.1月1日累計至本期止本期淨利(淨損) (仟元):(2,988)
9.1月1日累計至本期止歸屬於母公司業主淨利(損) (仟元):(2,988)
10.1月1日累計至本期止基本每股盈餘(損失) (元):(0.16)
11.期末總資產(仟元):227,150
12.期末總負債(仟元):42,312
13.期末歸屬於母公司業主之權益(仟元):184,838
14.其他應敘明事項:無

1.發生變動日期:114/06/26
2.選任或變動人員別（請輸入法人董事、法人監察人、獨立董事、
自然人董事或自然人監察人）:法人董事
3.舊任者職稱及姓名:圓融實業股份有限公司，代表人:黃致達。
4.舊任者簡歷:本公司法人董事。
5.新任者職稱及姓名:不適用。
6.新任者簡歷:不適用。
7.異動情形（請輸入「辭職」、「解任」、「任期屆滿」、「逝世」或「新任」）:
辭職。
8.異動原因:生活規劃。
9.新任者選任時持股數:不適用。
10.原任期（例xx/xx/xx ~ xx/xx/xx）:113/06/20~116/06/19。
11.新任生效日期:不適用。
12.同任期董事變動比率:不適用。
13.同任期獨立董事變動比率:不適用。
14.同任期監察人變動比率:不適用。
15.屬三分之一以上董事發生變動（請輸入是或否）:否。
16.其他應敘明事項(若事件發生或決議之主體係屬公開發行以上公司，
本則重大訊息同時符合證券交易法施行細則第7條第6款所定
對股東權益或證券價格有重大影響之事項):無

1.股東會日期:114/06/17
2.重要決議事項一、盈餘分配或盈虧撥補:通過承認113年度虧損撥補案。
3.重要決議事項二、章程修訂:無
4.重要決議事項三、營業報告書及財務報表:通過承認113年度營業報告書
及財務報表案。
5.重要決議事項四、董監事選舉:無
6.重要決議事項五、其他事項:無
7.其他應敘明事項:無

　美國總統川普關稅「掃射」全球股市，台股本周股災三日重挫近4 ,000點，興櫃市場7日也一度寫下58家跌逾20％慘況，然隨後川普態 度「髮夾彎」，宣布對除大陸外的國家暫停90天關稅，激勵台股狂歡 式回應，中小型股交易熱度也加溫，興櫃單周漲幅之冠由3月掛牌的 「新兵」映智（6563）勁揚7.24％奪得，盛復（4553）、燁聯（995 7）、Q Burger（7797）等亦表現不俗。

　　「川普投顧」難以捉摸，全球股市殺低又衝高、大洗三溫暖，台股 加權指數單周連三日狂瀉後，又連兩日大漲慶賀，單周跌幅收斂至8 .31％，周K留下2,221點超長下影線；而觀察興櫃市場表現，經歷連 續殺盤後，單周上漲家數僅14家，而興櫃本周日均成交金額則達37. 29億元，較上周的22.34億元大幅提升近7成。

　　而單周受川普「關刀」無情揮砍衝擊，全球各產業供應鏈瑟瑟發抖 ，惟儘管關稅陰霾壟罩，「內需防禦股」因不須看美國臉色，加上股 價又有低基期優勢，吸引市場熱錢轉進避險，民生消費、軍工、文化 創意等相關內需族群逆勢吸金，再股市狂殺之際擔綱資金避風港。

　　本周興櫃周漲幅之冠由3月初剛掛牌的電容式指紋感測晶片商映智 奪下，映智3月營收0.15億元，較去年同期大幅成長235.14％，支撐 其股價單周逆勢勁揚7.24％。而周漲幅第二至十名則依序為盛復、精 華生醫、美萌、因華、燁聯、帝圖、群利科技、微電能源、Q Burge r。

　　此外，興櫃市場截至5月初將迎多家生力軍，其中，SaaS資安雲平 台開發商極風雲創、台亞集團旗下AI視覺應用和亞智慧將同步於15日 登錄，環保科技廠立盈則是22日加入，而5月初也有新兵報到，分別 為本土戶外運動用品連鎖品牌歐都納、精密尖端自動化設備製造商創 新服務，可望一舉將今年來登錄興櫃家數推高至24家。

觀察近一周興櫃市場表現，據CMoney統計，349檔興櫃個股本周行情失色，不僅下跌家數多於上漲家數，平均本周下跌11.5%，表現最強興櫃股由半導體股映智（6563）奪下，單周漲幅來到7.24%。

根據櫃買中心昨（11）日資料顯示，興櫃市場單周成交金額209.11億元、成交3.53億股、成交26萬筆，因本周交易天數增加，加上4月2日美國總統川普對等關稅內容震驚全球，三項交易數據較前一周大幅增加。

全球風險性資產大失血，中小型股跌幅更重，從個別表現來看，完全沒有漲幅超過一成標的，周線收紅僅14檔，一檔收平盤。

本周漲幅前十強相對不受關稅戰波及，依序為半導體股映智7.2%、電機機械股盛復5.21%、健康及保健食品生產銷售及代工股精華生醫5.2%、醫材股美萌5.06%、生技股因華4.3%、鋼鐵股燁聯2.6%、藝術股帝圖2.5%、自行車供應鏈群利科技1.5%、能源股微電能源1.3%、餐飲股Q Burger漲0.9%。

1.發生變動日期:114/02/20
2.法人名稱:圓融實業(股)公司
3.舊任者姓名:黃森桂
4.舊任者簡歷:圓融實業(股)公司 董事長
5.新任者姓名:黃致達
6.新任者簡歷:圓融實業(股)公司 董事
7.異動原因:法人董事改派代表人
8.原任期（例xx/xx/xx至xx/xx/xx）:113/06/20至116/06/19
9.新任生效日期:114/02/20
10.其他應敘明事項:無

　　興櫃市場本周有四檔新兵報到，其中三檔擠進漲幅前十大，冠軍由 新兵上演蜜月行情、電子零組件業的來穎（7816）周漲53.74％居首 位，半導體業的擷發科（7796）上周奪下漲幅冠軍，本周續漲41.52 ％，拿下亞軍，季軍則由通信網路業的連訊（6820）以24.17％奪得 。

　　本周351檔興櫃股有141檔股價收在平盤以上、占比40.1％，相較於 上周39.6％差不多持平，整體表現處在高檔有撐。加權指數本周小漲 0.59％周K線留長下影線，顯示低接買盤回籠。

　　由於1月適逢多項重要經濟數據、國內外法說與財報公布等不確定 性因素，再加上川普即將上任、農曆年前封關倒數，資金高檔獲利了 結，直到美CPI、台積電法說釋出閃亮前景與歷史高檔的資本支出後 ，台股於半年線快速反轉向上，周五再次站上所有均線、重返23K的 高檔區。

　　櫃買指數本周跌0.84％，走勢仍較加權指數弱勢，櫃買指數至今僅 站回5日線之上，仍在其他短中長期均線以下，或可視為弱勢反彈格 局，且周五櫃買指物一度想收復10日線，最終遭假日前的獲利了結賣 壓壓回，率先加權指數走跌，整體行情延續性較差。

　　興櫃本周漲幅前十大分別為來穎、擷發科、連訊、稜研科技、水星 生醫*、新特、台灣積層、群利科技、資拓宏宇、納諾*-KY，漲幅在 53.74％～12.73％不等，成交量則介於394張～6,881張，產業分類上 電子族群有五檔為大宗。

　　來穎主要從事高效儲能鋰電池模組及可攜式鋰電池模組的製造及銷 售，主要業務為儲能系統結合高效鋰鐵電池、功率調節系統（PCS） 、電池儲能系統（BESS）、控制系統與能源管理軟體（EMS）、電網 系統後台管理等系統應用，滿足住宅、工商業和發輸配電力事業等不 同領域的應用需求。

　　來穎的可攜式鋰電池模組應用領域主要為智慧家庭裝置、導航裝置 、平板電腦及智慧型穿戴等可攜式電子產品；2024年前11月自結每股 稅後純益（EPS）2.99元。

　　擷發科去年營收成長近1倍，在NFC與AI等應用力道推升下，法人預 期今年業績有望維持增長態勢；2024年營收6,739萬元、年增94.5％ ，受惠特殊應用IC（ASIC）與AI相關市場規模持續放大，創造其旗下 兩大業務，包括IC設計服務及AI軟體服務平台的布局成果展現。